<<
>>

VIII. Ответственность за нарушение законодательства; регулирующего рынок ценных бумаг Административная

Ценные бумаги довольно часто упоминаются в КоАП РФ, в том числе при описании составов административных правонарушений, не имеющих прямого отношения к рынку ценных бумаг.

Это обусловлено их способностью легко превращаться в деньги. Например, состав незаконного вознаграждения от имени юридического лица (ст. 19.28 в главе 19 "Административные правонарушения против порядка управления") упоминает ценные бумаги в качестве средства совершения правонарушения.

Нарушения законодательства, регулирующего рынок ценных бумаг, описаны в статьях 14.24 (содержится в главе 14 "Административные правонарушения в области предпринимательской деятельности"), 15.17 - 15.20, 15.22, 15.24.1, 15.29 (в главе 15 "Административные правонарушения в области финансов, налогов и сборов, страхования, рынка ценных бумаг").

Виды деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующие им административные правонарушения:

1) деятельность по организации торговли (отвечает организатор);

- нарушение требований и ограничений, накладываемых законодательством на организаторов торговли;

- незаконное использование организацией в рекламе своих услуг слов "биржа", "торговая система" или "организатор торговли";

- нарушение порядка раскрытия информации об организованных торгах;

- воспрепятствование проведению проверок или уклонение от таких проверок;

- нарушение правил организованных торгов;

- неисполнение обязанности по контролю за участниками торгов, ценными бумагами, допущенными к организованным торгам, их эмитентами, а также за операциями на организованных торгах;

2) эмиссия ценных бумаг (при отсутствии признаков преступления):

- нарушение эмитентом порядка эмиссии;

- совершение профессиональными участниками рынка ценных бумаг операций, связанных с переходом прав на эмиссионные ценные бумаги при условии, что:

а) отчет об итогах выпуска этих бумаг не зарегистрирован или

б) уведомление об итогах выпуска этих бумаг не представлено в орган, зарегистрировавший выпуск;

3) представление и раскрытие информации на рынке ценных бумаг:

- нарушение порядка и сроков представления информации;

- нераскрытие информации;

- раскрытие информации не в полном объеме;

- раскрытие недостоверной или ложной информации.

4) осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами:

- воспрепятствование осуществлению прав;

- незаконные выдача либо обращение документов, удостоверяющих денежные и иные обязательства;

5) ведение реестра владельцев ценных бумаг:

- незаконный отказ от внесения записей в систему ведения реестра владельцев ценных бумаг;

- незаконное уклонение от внесения записей в эту систему;

- внесение таких записей без правовых оснований;

- внесение в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;

- иные нарушения;

6) ведение учета и составление отчетности профессиональными участниками рынка ценных бумаг:

- нарушение требований к обособленному учету собственных средств и средств клиентов;

- нарушение правил ведения учета и составления отчетности.

7) иные правонарушения профессиональных участников рынка.

Санкции за все вышеперечисленные административные правонарушения преимущественно штрафные.

Уголовная

Ценные бумаги довольно часто упоминаются и в УК, в том числе как средство совершения преступления, например, при взятке, коммерческом подкупе, то есть без прямой связи с рынком ценных бумаг. В то же время несколько специальных статей конкретно направлено на предотвращение криминальных посягательств на нормальное функционирование рынка ценных бумаг. В их число входят статьи 170.1, 185 - 186 (глава 22 "Преступления в сфере экономической деятельности").

Виды деятельности на рынке ценных бумаг и соответствующие им преступления:

1) учет прав на ценные бумаги:

- представление в организацию, осуществляющую учет прав на ценные бумаги, документов, содержащих заведомо ложные данные, в целях внесения в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений:

а) о зарегистрированных владельцах именных ценных бумаг;

б) о количестве, номинальной стоимости и категории именных ценных бумаг;

в) об обременении ценной бумаги или доли;

г) о лице, осуществляющем управление ценной бумагой или долей, переходящих в порядке наследования;

- внесение в реестр владельцев ценных бумаг заведомо недостоверных сведений путем неправомерного доступа к реестру;

- то же деяние, сопряженное с насилием или с угрозой его применения;

- нарушение порядка учета прав на ценные бумаги лицом, в должностные обязанности которого входит совершение операций, связанных с учетом прав на ценные бумаги, причинившее крупный ущерб гражданам, организациям или государству;

- то же деяние, совершенное группой лиц по предварительному сговору, организованной группой либо причинившее особо крупный ущерб;

- внесение (должностным лицом) в реестр владельцев ценных бумаг недостоверных сведений;

- умышленное уничтожение или подлог (должностным лицом) документов, на основании которых были внесены запись или изменение в реестр владельцев ценных бумаг, если обязательное хранение этих документов предусмотрено законодательством РФ;

2) эмиссия ценных бумаг:

- внесение в проспект ценных бумаг заведомо недостоверной информации;

- утверждение либо подтверждение проспекта или отчета (уведомления) об итогах выпуска ценных бумаг, содержащего заведомо недостоверную информацию;

- размещение эмиссионных ценных бумаг, выпуск которых не прошел государственную регистрацию;

- те же деяния, совершенные группой лиц по предварительному сговору или организованной группой;

3) осуществление прав, удостоверенных ценными бумагами:

- изготовление в целях сбыта поддельных ценных бумаг;

- их хранение, перевозка в целях сбыта или сбыт (есть квалифицированные составы);

- умышленное искажение результатов голосования либо воспрепятствование свободной реализации права при принятии решения на общем собрании акционеров (есть квалифицированные составы);

- манипулирование рынком (есть квалифицированные составы);

- незаконный отказ:

а) в созыве общего собрания владельцев ценных бумаг (или уклонение от созыва);

б) регистрировать для участия в общем собрании владельцев ценных бумаг лиц, имеющих право на участие в общем собрании;

- проведение общего собрания владельцев ценных бумаг при отсутствии необходимого кворума;

- иное воспрепятствование осуществлению прав владельцев эмиссионных ценных бумаг, если эти деяния причинили гражданам, организациям или государству крупный ущерб либо сопряжены с извлечением дохода в крупном размере (также есть квалифицированные составы).

4) раскрытие или предоставление информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах:

- злостное уклонение от раскрытия или предоставления информации, определенной законодательством РФ о ценных бумагах;

- предоставление заведомо неполной или ложной информации, если эти деяния причинили крупный ущерб гражданам, организациям или государству.

В зависимости от степени тяжести за вышеперечисленные преступления предусматриваются такие наказания, как штраф, принудительные, обязательные, исправительные работы, лишение свободы.

Нормативно-правовой минимум

Федеральный закон от 22.04.1996 N 39-ФЗ "О рынке ценных бумаг" (ред. от 28.06.2013) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный закон от 29.07.1998 N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (ред. от 14.06.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный закон от 11.11.2003 N 152-ФЗ "Об ипотечных ценных бумагах" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Федеральный закон от 07.12.2011 N 414-ФЗ "О центральном депозитарии" (ред. от 29.12.2012) // СПС "КонсультантПлюс".

Рекомендуемая литература

Адельшин Р.Н. Роль саморегулируемых организаций в формировании правовой инфраструктуры на рынке ценных бумаг // Налоги. 2012. N 15.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарий к Федеральному закону "О центральном депозитарии" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Комментарий к Федеральному закону от 29 июля 1998 г. N 136-ФЗ "Об особенностях эмиссии и обращения государственных и муниципальных ценных бумаг" (постатейный). М.: Деловой двор, 2013.

Вавулин Д.А., Федотов В.Н. Раскрытие информации профессиональными участниками рынка ценных бумаг // Право и экономика. 2010. N 9.

Петров О. Организация госконтроля за приобретением акций ОАО // Налоговый вестник. 2013. N 4.

Почежерцева З.А. Допущения юридической техники в правовом регулировании рынка ценных бумаг // Юридический мир. 2013. N 2.

Ребельский Н.М. Институциональная инфраструктура услуг индивидуального доверительного управления на рынке ценных бумаг // Финансовый вестник: финансы, налоги, страхование, бухгалтерский учет. 2012. N 12.

Сергеев В.В. Законодательное обеспечение рынка ценных бумаг в условиях модернизации рыночной экономики (с заседания Комиссии по законодательству в сфере деятельности кредитных организаций и финансовых рынков Ассоциации юристов России) // Банковское право. 2011. N 4.

Удальцова Н.Г. Первичное публичное предложение (размещение) ценных бумаг: правовая природа. М.: Инфотропик Медиа, 2012.

<< | >>
Источник: И.С. ИВАНОВ. КРАТКИЙ КУРС ФИНАНСОВОГО ПРАВА УЧЕБНОЕ ПОСОБИЕ 2013. 2013

Еще по теме VIII. Ответственность за нарушение законодательства; регулирующего рынок ценных бумаг Административная:

  1. VIII. Ответственность за нарушение законодательства; регулирующего рынок ценных бумаг Административная
  2. § 2. Административное право
  3. §2. Законодательство об иностранных инвестициях в развивающихся странах и странах с переходной экономикой, участвующих в АТЭС (на примере Китая и России)
  4. СПИСОК ИСПОЛЬЗОВАННЫХ ИСТОЧНИКОВ
  5. § 3. Валютные ограничения, их влияние на содержание и исполнение денежных обязательств в иностранной валюте
  6. 1.1.3.Страсбургская конвенция
  7. § 3. Меры пресечения в механизме обеспечения экономической безопасности[664]
  8. СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ
  9. 1. Общая характеристика государственного строя России
  10. Приложение
- Авторское право - Аграрное право - Адвокатура - Административное право - Административный процесс - Антимонопольно-конкурентное право - Арбитражный (хозяйственный) процесс - Аудит - Банковская система - Банковское право - Бизнес - Бухгалтерский учет - Вещное право - Государственное право и управление - Гражданское право и процесс - Денежное обращение, финансы и кредит - Деньги - Дипломатическое и консульское право - Договорное право - Жилищное право - Земельное право - Избирательное право - Инвестиционное право - Информационное право - Исполнительное производство - История - История государства и права - История политических и правовых учений - Конкурсное право - Конституционное право - Корпоративное право - Криминалистика - Криминология - Маркетинг - Медицинское право - Международное право - Менеджмент - Муниципальное право - Налоговое право - Наследственное право - Нотариат - Обязательственное право - Оперативно-розыскная деятельность - Права человека - Право зарубежных стран - Право социального обеспечения - Правоведение - Правоохранительная деятельность - Предпринимательское право - Семейное право - Страховое право - Судопроизводство - Таможенное право - Теория государства и права - Трудовое право - Уголовно-исполнительное право - Уголовное право - Уголовный процесс - Философия - Финансовое право - Хозяйственное право - Хозяйственный процесс - Экологическое право - Экономика - Ювенальное право - Юридическая деятельность - Юридическая техника - Юридические лица -