§ 4. Осмотр документов и криминалистические правила обращения с документами - вещественными доказательствами

Работа с документами в раскрытии и расследовании преступлений начинается с их следственного осмотра, успех которого обеспечивается соблюдением требований УПК Украины и криминалистических правил обращения с вещественными доказательствами.

В данном контексте необходимо отметить, что одной из главных задач осмотра является собирание доказательств, а также процессуальное оформление факта их обнаружения.

Документы могут выступать в качестве основного объекта осмотра (осмотр документов). Необходимость в их осмотре может возникнуть также при обнаружении в ходе осмотра места происшествия или других видов осмотра, в ходе обыска или выемки, воспроизведения обстановки и обстоятельств события, а также других следственных действий.

К осмотру документов - вещественных доказательств целесообразно привлекать специалиста-криминалиста. «Во-обще же опыты над исследуемым документом можно доверить только сведущему присяжному эксперту».[20] [21]

Важность осмотра документов подчеркивал С.Д. Павленко: «На основании осмотра документов следователь может получить представление о способе их изготовления и, исходя из этого, выбрать правильное направление расследования преступления, своевременно принять меры к установлению места изготовления документов и лиц, их изготовивших, вовремя провести осмотр места, где могут находиться печатные формы, множительные аппараты, а также правильно определить

2

задачи, которые надлежит решить эксперту».

Результаты осмотра во исполнение ст. 84, 85 и 190 УПК Украины, а также других статей, регламентирующих производство соответствующих следственных действий, должны быть обязательно зафиксированы в протоколе соответствующего следственного действия.

Рис. 3. Принципиальная схема последовательности действий при осмотре документов вещественных доказательств. 1 - документ; 2 - визуальный осмотр внешнего состояния без изменения условий восприятия; 3 - фиксация при помощи фотосъемки; 4 - фиксация в протоколе соответствующего следственного действия (фиксируются все действия должностных лиц, состояние документа и следы, обнаруженные на нем); 5 - обнаружение следов рук; 6 - обнаружение следов изменения первоначального содержания; 7 - подготовка упаковки; 8 - упаковка.

Криминалистический аспект работы с вещественными доказательствами предполагает соблюдение целого ряда условий и правил обнаружения, фиксации и хранения, целью которых является сохранение их как источника доказательств, предотвращение утраты или порчи - т.е. сохранение их информационной значимости.

Характер и последовательность действий во многом зависят от первичного состояния и места обнаружения конкретного документа.

В ходе осмотра и предварительного исследования при обнаружении документа немаловажное значение имеет использование технических средств и методов. Они должны исключать риск повреждения или утраты информационной сущности документа.

На первоначальном этапе работы целесообразнее применять бесконтактные (статические) методы осмотра и фиксации: визуальное изучение и фотосъемку документа с использованием различных приемов (в проходящем или отраженном свете).

В качестве источников освещения применяются настольные лампы, электрофонари, специальные осветители - источники ультрафиолетовых или инфракрасных лучей (ОЛД-41, «Таран», ЭОП «Рельеф-2»), естественное освещение.

При необходимости можно воспользоваться различными увеличительными приборами (лупами), имеющимися в унифицированном чемодане для осмотров мест происшествий, светофильтрами.

В ходе осмотра особое внимание обращается на признаки подделки (подчистки, травления, дописки и т.п.), на выявление информации, которая может быть использована в розыскной работе и в процессе доказывания.

Далее можно приступать к детальному исследованию документа в динамике. В любом случае целесообразно работать с документами в перчатках или с использованием пинцета, поскольку неизвестно, какие следы на них имеются и где они расположены. Несоблюдение этого правила может привести к повреждению имеющихся или появлению новых, не относящихся к преступлению следов. На поверхности документа могут быть обнаружены следы рук, микроволокна, запаховые и другие следы, которые зачастую имеют существенное значение для установления истины по делу. Нельзя брать документ мокрыми руками, класть его на влажные или загрязненные предметы. На поверхностях документов нельзя выполнять надписи и подписи, ставить оттиски печатей и штампов.

Не следует перегибать листы в местах, не совпадающих с уже имеющимися перегибами, так как число и расположение складок имеют значение для уяснения характера и условий выполнения записей, являются одним из отличительных признаков документа.

Влажные документы просушивают при комнатной температуре в расправленном виде. Приобщаемый к делу документ нельзя подшивать за края.

Целесообразно поместить его в расправленном виде или сложенным по уже имеющимся складкам в конверт между листами чистой плотной бумаги или картона. Необходимые надписи на конвертах производятся до помещения в них документов.

Магнитные ленты ЭВМ, дискеты или НББ - диски компьютеров, аудио- и видеокассеты следует оберегать от воздействия магнитных полей, а также приборов, излучающих магнитные волны (генераторы, радиоприемники, телевизоры и т.п.).

Рис. 4. Этого нельзя допускать при работе с документами.

Письмо - средство запечатления мысли человека с помощью специально созданных условных обозначений - абстрактных графических начертаний (символов).

Изучение документа рекомендуется начинать с установления его назначения, уяснения основного текста и имеющихся на нем других надписей (резолюций, пометок). Кроме того, изучается состояние лицевой и оборотной сторон, краев документа. При этом определяется соответствие содержания и целевого назначения документа. Если возникают сомнения в подлинности, то следует ознакомиться с образцом аналогичного подлинного документа. «Иног-да целесообразно сравнивать сомнительные документы с подлинными образцами данного вида. Это дает возможность проверить правильность оформления спорных документов и выявить признаки их подлога».[22]

Признаками, указывающими на подделку документа, могут быть:

- несоответствие формы документа и цвета красителя;

- противоречивость содержания, орфографические ошибки, несоответствие шрифтов, использование вышедших из употребления бланков, печатей и т.п.;

- следы механического воздействия (при подчистке записей происходит разволокнение или отслоение бумаги, при травлении или смывании текста химическими реактивами бумага становится хрупкой, на ней появляются размывы, пятна и т.п.);

- следы дописки или внесения записей на месте удаленного текста (неоправданно увеличенные или уменьшенные промежутки между словами, строками, необычное их расположение);

- следы подделки путем компоновки (вклейка цифр, переклейка фотографий или частей и т.п.) в виде несовпадающих линий защитной сетки, элементов печатей, качества фотобумаги;

- следы подделки оттисков печатей и штампов (неров-ности линий, штрихов букв, неодинаковое расположение осевых линий букв относительно направления радиуса в круглых пе-

чатях и несоответствие осевых линий букв перпендикуляру к линии строки в штампах и т.

п.);

- следы подделки подписей (извилистость прямолинейных элементов, угловатость овалов и полуовалов, необоснованные остановки пишущего прибора, наличие перерывов в штрихах, следы предварительной подготовки и т. п.);

- следы при монтаже аудио- и видеомагнитных лент (признаки склеивания, разное по тембру и силе звучание, посторонние шумы).

Для установления факта внесения изменений в файлоригинал электронных документов необходимо исследовать его параметры, которые содержат все выходные данные: точную дату, размер и другие характеристики. Зачастую для этих целей требуются специальные программы.

Нередко в преступных целях документы подвергаются повреждению или уничтожению. В криминалистике они охватываются понятием "поврежденные документы".

«В широком смысле слова поврежденными можно считать все документы, на которых есть какие либо следы повреждений. К ним относятся документы залитые, замазанные, разорванные, сожженные или с вытравленными, вытертыми запи- 1

сями и др.».

Такие документы требуют соблюдения особых правил при обнаружении и изъятии.

В криминалистике разработаны методы восстановления содержания подобных документов.

Для восстановления разорванных документов их части вначале сортируют по качеству бумаги, линовке, цвету штрихов, почерку и другим признакам. При этом отыскивают части, у которых одна или две стороны ровные, т.е. представляют собой углы или края документа. Внутреннюю часть документа заполняют оставшимися обрывками, которые подбираются по форме и содержанию. Монтируют разорванный документ [23]

на стекле, а затем накрывают его вторым стеклом такого же размера и окантовывают по краям клеящей лентой.

Возможность выявления первоначального содержания сгоревших документов во многом определяется составом бумаги, красящего вещества текста, интенсивностью и температурой горения.

Выбор способа изъятия документов, поврежденных действием высокой температуры, определяется степенью и характером повреждения бумаги.

«Изменения бумаги, происходящие от повышения температуры, условно делятся на три стадии: высушивание, обуглива-

1

ние, испепеление».

При обнаружении сгоревших документов прежде всего следует придать им эластичность для предотвращения разрушения в процессе изъятия. Их нельзя брать руками, пинцетом.

При изъятии таких документов листом бумаги или картона создают легкие потоки воздуха, под воздействием которых документ перемещают на кусок стекла. Затем его увлажняют парами воды или раствором глицерина с помощью пульверизатора. Струю жидкости направляют вверх, чтобы мелкие ее частицы оседали на документ сверху. Хорошо для увлажнения использовать индустриальное или чистое масло для смазки двигателей. Масло тонким слоем наносится на поверхность стекла, на котором расположен документ, и постепенно пропитывает его. По мере увлажнения документ расправляют и накрывают другим стеклом. Для транспортировки таких стекол их окантовывают по краям. Сгоревший документ можно также поместить в коробку, выложенную ватой. В этом случае целесообразно направлять документ для криминалистического исследования с нарочным, чтобы избежать повреждения при транспортировке.

Обуглившиеся документы целесообразно предварительно зафиксировать бесконтактными методами, т.е сфотографиро- [24]

вать. Фотосъемка в различных спектрах освещения, а также с использованием возможностей современных цифровых фотокамер позволяет зафиксировать и выявить невидимые и слабовидимые невооруженным глазом штрихи текста. Текст, выполненный карандашами с содержанием графита, а также любыми углеродосодержащими красителями, может быть восстановлен исследованием в инфракрасных лучах. Возможно выявление текста путем термической обработки.

Сожженные документы могут находиться в различных стадиях: высушивания, обугливания, испепеления, озоления. Иногда объектами исследования являются документы, находящиеся в стадии обугливания. Если такой документ поместить между двумя термостойкими стеклами, довести его в муфельной печи до испепеления, то фон становится более светлым, на нем проявляются штрихи, содержащие графит, сажу или соли металлов. Для выявления текста могут применяться и другие методы: фотосъемка в рентгеновских лучах, люминесценция. Зачеркнутые и залитые красителем тексты можно прочитать, применяя светофильтры, электроннооптический преобразователь. Если текст залит чернилами фиолетового или синего цвета, то содержание его может быть выявлено фотографированием с применением светофильтра того же цвета, что и чернила.

Когда текст выполнен на одной стороне листа бумаги, ее можно увлажнить бензином, вследствие чего она станет полупрозрачной. Затем документ фотографируют в проходящем свете.

Поскольку сам документ является вещественным доказательством, результаты его осмотра (в соответствии с требованиями ст. 190 УПК Украины) должны быть отражены в протоколе осмотра, где указываются полное наименование документа, основные реквизиты, размер, цвет бумаги, состояние ее поверхности, характер краев, наличие повреждений, вид и цвет красителей текста и т.д.

Иногда возникает необходимость в предварительном исследовании документов с целью получения розыскной инфор-

мации об исполнителе, о способе изготовления бланка документа, а также о признаках, характеризующих шрифты, печати, красители и др. Такое исследование сможет провести только специалист, обладающий познаниями в области судебного почерковедения, автороведения, технической экспертизы документов и т.д.

«Результаты предварительного исследования оформляют справкой и используют при составлении ориентировок (розыскных таблиц), облегчающих установление преступника».[25]

Рис. 5. Примерный образец розыскной таблицы, с признаками, характеризующими особенности отдельных знаков шрифта и печатающего механизма пишущей машины.

Розыскные таблицы используются оперативными работниками для установления пишущих машин, принтеров, на которых воспроизведен текст, а также лица - исполнителя рукописного текста. Аналогичные таблицы составляются и для розыска документов, выполненных на бланках, подделанных с использованием полиграфического оборудования или копировально-множительной техники.

Одним из основных требований к розыскным таблицам является то, что в них должна отражаться информация такого качества и в том объеме, которые необходимы для идентификации оборудования или документа лицом, не обладающим глубокими специальными познаниями в области документоведения.

На таких таблицах в наглядной форме указываются признаки, характерные (броские) для данного шрифта, печатающего устройства или документа (помещаются их увеличенные фотоснимки или графические изображения), а также дается их краткое описание.

<< | >>
Источник: Бирюков В.В., Коваленко В.В.. Криминалистическое исследование документов: Монография. - Луганск: РИО ЛИВД,1999. - 164 с.. 1999

Еще по теме § 4. Осмотр документов и криминалистические правила обращения с документами - вещественными доказательствами:

  1. Билет №24 1. Вещественные доказательства, их отличие от письменных доказательств. Порядок хранения и исследования вещественных доказательств. Осмотр на месте.
  2. 34. Вещественные доказательства. Осмотр на месте.
  3. Вещественные доказательства. Осмотр на месте.
  4. 42. Вещественные доказательства. Осмотр на месте.
  5. Осмотр и исследование вещественных доказательств, подвергающихся быстрой порче
  6. Вопрос 13. Вещественные доказательства, осмотр на месте.
  7. Бирюков В.В., Коваленко В.В.. Криминалистическое исследование документов: Монография. - Луганск: РИО ЛИВД,1999. - 164 с., 1999
  8. 4.6. Подготовка документов в суд, решение проблемы отсутствия ряда документов, надлежащая форма документов, оформление доверенности, уплата государственной пошлины
  9. 49. Вещественные доказательства. Отличие вещественных доказательств от письменных.
  10. Понятие судебных доказательств и их классификация; относимость и допустимость доказательств; оценка доказательств; отдельные средства доказывания; объяснения сторон, третьих лиц и их представителей; показания свидетелей; письменные доказательства; вещественные доказательства; заключение эксперта
  11. Документы. Документы как инструмент реализации внешнеторговых сделок.