§ 3. Методика идентификационной почерковедческой экспертизы

«Почерковедческое исследование, независимо от поставленной эксперту задачи, начинается с уяснения способа и условий выполнения рукописи: каков пишущий прибор, материал пишущей поверхности, характер подложки, опорной поверхности, поза пишущего, характер зрительного контроля, и

наконец, является ли исследуемая рукопись оригиналом или ~ 1 копией».

Для проведения идентификационных исследований необходимо как минимум два объекта: основная (спорная) рукопись и сравнительные материалы.

Весь процесс идентификационной почерковедческой экспертизы подразделяется на 4 стадии.

1. Стадия предварительного исследования.

2. Стадия детального исследования.

3. Стадия оценки результатов исследования и формирования выводов.

4. Стадия оформления результатов проведенного исследования.

Эта последовательность принципиальна.

Сущность стадии предварительного исследования заключается в ознакомлении эксперта с материалами экспертизы, их осмотре и предварительном решении вопроса о достаточности по объему материалов исследования для решения задачи по существу. Решается вопрос о сопоставляемости материалов [39] спорной рукописи и материалов сравнительных образцов. Данная стадия разбивается на следующие этапы.

1. Ознакомление с материалами, поступившими на экспертизу. Для этого необходимы следующие документы:

- постановление о назначении экспертизы;

- вещественные доказательства (спорные рукописи);

- сравнительные материалы (образцы почерка предполагаемого исполнителя);

- иные документы, которые могут помочь в проведении экспертизы.

Знакомясь с постановлением о назначении экспертизы, эксперт проверяет наличие всех документов, перечисленных в постановлении, и их достоверность. Если какой-то документ отсутствует или представлен не тот документ, эксперт составляет акт об этом и может:

- вернуть документ;

- запросить отсутствующий документ.

Все подлежащие исследованию документы должны быть заверены лицом, назначившим экспертизу.

2. Изучение вопросов исследования. При этом эксперт выясняет, входят ли вопросы в круг его компетенции.

При изучении вопросов эксперт уясняет:

а) задачи, предстоящего исследования;

б) определяет круг возможных исполнителей по каждому исследуемому документу; если вопрос может быть истолкован двояко, эксперт устно или письменно уточняет его смысл у лица, назначившего экспертизу.

3. Ознакомление с обстоятельствами дела:

- условия, в которых выполнялась рукопись;

- данные о предполагаемом исполнителе (возраст, образование, профессия, национальность, пишущая рука и др.);

- данные о документах;

- время исполнения рукописи;

- установка на письмо пишущего.

Все эти данные необходимы для последующей объективной оценки выявленных признаков.

4. Предварительный осмотр и изучение вещественных доказательств:

- изучается вид и наименование документов (оригинал или копия, накладная и т.д.);

- вид и состояние бумаги;

- формат листа;

- состояние документа;

- способ его составления;

- вид пишущего прибора, цвет красителя и т.д.

5. Изучение и оценка сравнительного материала.

Требования, предъявляемые к сравнительным материалам:

а) по качеству материалы должны быть сопоставимы с исследуемым документом:

- по типу и виду документа;

- по его характеру и назначению;

- по языку документа;

- по времени исполнения;

- по условиям исполнения;

- по темпу письма;

- по материалам письма;

- по использованному пишущему прибору;

- по психофизиологическому состоянию исполнителя.

б) по количеству материала должно быть больше, чем объем исследуемой рукописи: чем меньше объем спорной рукописи, тем больше объем сравнительного материала, что позволит эксперту выявить все проявляющиеся варианты букв и характерные признаки исследуемой рукописи (сравнительные материалы должны быть заверены следователем).

6. Составление плана исследования. На этом этапе решается вопрос о методах проводимого исследования, об используемых средствах, последовательности изучения материалов, способах их группировки и т. д.

Сущность стадии детального исследования заключается в изучении всех имеющихся признаков письма (признаков письменной речи и почерка) раздельно в спорной рукописи и

сравнительных материалах, затем - в сравнении выявленных признаков и предварительной их оценке.

Эта стадия делится на три этапа:

1 этап. Раздельное исследование. При этом раздельно изучаются признаки, как правило, сначала в спорной рукописи, а затем - в сравнительных материалах. Целью исследования является:

а) выявление всех идентификационных признаков письма (общих и частных признаков письменной речи и почерка) и их фиксация в таблицах-разработках;

б) всестороннее изучение выявленных признаков, изучение их индивидуальности, устойчивости, вариационности и идентификационной значимости.

Признаки изучаются в определенной последовательности:

- общие, частные признаки письменной речи и их фиксация в таблице-разработке;

- общие признаки почерка и их фиксация в другой таблице-разработке;

- изучение и фиксация частных признаков почерка - в каждом варианте каждой буквы изучаются отдельно и фиксируются все без исключения имеющиеся частные признаки.

Таблицы-разработки частных признаков почерка бывают:

- алфавитные (составляются, когда имеется объемный материал);

- текстовые (когда используются краткие записи).

В таблицах-разработках (см. рис. 20) все варианты букв зарисовываются карандашом с увеличением в 2-5 раз. Над каждым вариантом ставятся точки, соответствующие количеству повторяющихся знаков, выполненных в рукописи данным вариантом.

В каждом варианте красителем красного цвета размечаются все имеющиеся частные признаки, и только после эксперт переходит к разработке следующего варианта этой буквы. В каждой букве могут быть выделены следующие варианты:

62

а) по связям - 4 варианта;

б) по исполнению - до бесконечности.

Таким образом эксперт обрабатывает всю спорную рукопись и все сравнительные материалы.

Текстовая таблица-разработка составляется тогда, когда имеется краткий по объему текст. Буквы изучаются не в алфавитном порядке, а в той последовательности, в которой они размещены в тексте. Разметка признаков осуществляется так же, как и в алфавитной разработке.

Рис. 20. Фрагмент таблицы-разработки частных признаков почерка к заключению почерковедческой экспертизы № 126 от 27 октября 1998 года.

В сравнительных материалах изучаются только те буквы, которые имеются в спорной рукописи.

2. Этап. Сравнительное исследование. Сравнение признаков осуществляется методом визуального сопоставления по

63

таблицам-разработкам с обязательным сопоставлением со спорной рукописью и сравнительными материалами для уточнения и проверки признаков, отмеченных в таблицеразработке.

Сравнение признаков - от общего к частному:

1) общие и частные признаки письменной речи;

2) общие признаки почерка;

3) частные признаки почерка.

При сравнении общих признаков почерка в таблицеразработке при сопоставлении признаков в колонке "сравнение" ставится знак "+" красным красителем, при различии - знак "-" синим красителем.

Частные признаки почерка сравниваются в каждом варианте каждой буквы по каждому из отмеченных признаков с определенной характеристикой, т.е. сопоставляют одноименные признаки всех вариантов букв исследуемого почерка и почерка в сравнительных материалах.

При совпадении ставится "+" непосредственно у отмеченного признака, при различии - "-". После этого осуществляется сравнение букв в целом, и знак "+" или "-", относящийся к букве в целом, ставится в последней колонке таблицы-разработки.

2. Этап. Предварительная оценка признаков. После изучения и сравнения выявленных признаков эксперт должен определить:

а) в случае положительного вывода - устойчивые признаки для создания индивидуальной и достаточной их совокупности, которая будет характеризовать почерк в исследуемом документе и в сравнительных материалах;

б) в случае отрицательного вывода необходимы устойчивые признаки, которых должно быть достаточно по количеству.

При любом выводе признаки должны быть всегда устойчивы, т.е. проявляться во всей рукописи в целом.

Третья стадия включает в себя оценку результатов проведенного исследования и формирование выводов эксперта.

Оценка - это специальная форма отражения, содержанием которой является объективное отношение, взаимосвязь. Эти отношения существуют до оценки и независимо от нее.

Оценка субъективна, т.к. производится субъектом, зависит от него, от цели его деятельности, потребности. Оценка и объективна, т.к. основана на объективном знании изучаемых явлений и предметов.

На этой стадии осуществляется основная и заключительная оценка количественных и качественных аспектов признаков, включаемых в идентификационную совокупность.

Принципы оценки таковы.

1. Оценка проводится на всех стадиях экспертного исследования. Итоговая оценка должна оценивать результаты промежуточных оценок.

2. Если эксперт использовал несколько методик исследования, то результат применения каждой из них оценивается отдельно, а затем все результаты оцениваются в совокупности.

3. При оценке совпадающих признаков эксперт:

а) определяет их индивидуальность и неповторимость и чаще использует в выводе редко встречающиеся признаки;

б) включает в совокупность признаки, являющиеся устойчивыми;

в) проверяет, не являются ли они результатом сходства почерков или подражания почерку предполагаемого исполнителя.

4. При оценке различающихся признаков эксперт должен установить:

а) не являются ли они случайными;

б) не обусловлены ли они большим разрывом во времени;

в) не следствие ли это наличия двух вариантов почерка;

г) не подвергались ли признаки изменениям в зависимости от естественных и патологических сбивающих факторов;

д) не являются ли они результатом умышленного искажения;

е) не влияет ли на результат ограниченность объема сравнительных материалов.

Если различающиеся признаки не могут быть объяснены указанными причинами, то они признаются существенными и являются основанием для отрицания тождества. Но при этом имеющиеся совпадающие признаки должны быть объяснены:

- частотой встречаемости;

- случайным сходством почерков;

- простотой исполнения письменных знаков;

- подражанием почерку предполагаемого исполнителя.

5. Итоговая оценка складывается из следующих этапов:

а) оценка результатов, имевших место на предыдущих стадиях;

б) объяснение природы совпадающих признаков;

в) объяснение происхождения и природы различающихся признаков;

г) определение признаков, которые должны составлять совокупность для вывода;

д) установление идентификационной значимости совокупности признаков;

е) формирование и формулирование оценочного суждения (синтезирующая часть заключения);

ж) формирование и формулирование вывода эксперта.

6. Итоговая оценка должна привести эксперта к твердому внутреннему убеждению в истинности своего вывода.

На характер оценки существенное влияние оказывают данные об условиях выполнения рукописи. Также важны сведения о возрасте, образовании, профессии, здоровье, местности, уроженцем которой является предполагаемый исполнитель.

«В заключение следует отметить, что выводы эксперта- почерковеда определяются такими факторами, как качество исследуемого графического материала, знание экспертом обстоятельств дела, относящихся к предмету экспертизы, применяемые общая и частные методики почерковедческого исследования, правильная оценка выявленных в процессе иссле-

дования признаков, основанных на применении этих мето-

1

дик».

Виды выводов в почерковедческой экспертизе:

1) категорический положительный;

2) категорический отрицательный;

3) предположительно положительный;

4) предположительно отрицательный;

5) вывод о невозможности решения вопроса по существу (НПВ).

1. При категорическом положительном выводе признаки должны образовывать индивидуальную (неповторимую) совокупность и она должна быть достаточной, а признаки в ней - устойчивыми.

Различающиеся признаки должны быть объяснены. Если хотя бы один различающийся признак не может быть объяснен, то вывод нельзя считать обоснованным.

2. При категорическом отрицательном выводе (отсутст-вии тождества) имеющиеся различающиеся общие и частные признаки должны быть устойчивыми, качественнозначимыми. Совпадающие признаки (если имеются) должны быть объяснены.

Отрицательный вывод по степени выработанности почерка возможен при более высокой степени выработанности в исследуемой рукописи, нежели в образцах (при определенных условиях).

3. Предположительно положительный вывод. В процессе оценки результатов исследования эксперт может выявить такую совокупность совпадающих признаков, которая близка к индивидуальной, но не достаточна. При этом различающиеся признаки могут и отсутствовать, и присутствовать. Если различающихся признаков нет, то к предположительно положительному выводу приходят в следующих случаях: [40]

а) когда выявленная совокупность образована признаками, идентификационная значимость которых относительно высока, но объем их не достаточен для идентификации;

б) когда совокупность образована большим количеством совпадающих признаков, но значимость их невысока, т.е. среди них преобладают часто встречающиеся признаки.

Если же имеются различающиеся признаки, то они должны быть объяснены.

4. Предположительно отрицательный вывод. К нему приходят, когда различающиеся признаки неустойчивы, незначительны и немногочисленны, а совпадающие признаки не всегда могут быть оценены и объяснены с достаточной уверенностью и полнотой.

5. Вывод о невозможности решения вопросов по существу. К нему приходят, когда количество и идентификационная значимость выявленных признаков не достаточны для обоснования хотя бы одного из перечисленных выводов.

Чаще всего к нему проводит:

а) краткость исследуемой рукописи;

б) недостаточность образцов почерка предполагаемого исполнителя (если невозможно их получить дополнительно);

в) простота выполнения письменных знаков;

г) умышленное, естественное или патологическое изменение привычного для пишущего скорописного почерка.

Основные задачи стадии оформления результатов проведенного исследования:

- составление заключения эксперта по результатам проведенного исследования;

- иллюстрация выводов эксперта в фототаблице.

В заключении эксперта должны быть:

а) обоснованность вывода;

б) сохранение единой схемы его построения (состоит из трех частей: вводной, исследовательской и выводов);

в) описание всего хода исследования;

г) доступность для понимания и простота изложения;

д) конкретность выводов;

е) ясность, точность, полнота, последовательность и логическая стройность;

ж) употребление единообразной правильной терминологии.

Фотоиллюстрации. В качестве приложения к заключению эксперта для иллюстрации выводов, а также хода исследования в наглядной форме используются фототаблицы.

Для иллюстрации частных признаков почерка отбирается один или несколько фрагментов исследуемого текста, где расположены все варианты букв с признаками, взятыми экспертом для обоснования вывода, т. е. с описанными в заключении эксперта, и один или несколько фрагментов текста с образцами почерка, в которых имеются те же самые варианты букв с определенными признаками. Совпадающие признаки размечаются красным красителем, различающиеся - синим.

Кроме этого, целесообразно иллюстрировать общий вид исследуемого документа, а также отдельные его фрагменты, имеющие идентификационное значение.

<< | >>
Источник: Бирюков В.В., Коваленко В.В.. Криминалистическое исследование документов: Монография. - Луганск: РИО ЛИВД,1999. - 164 с.. 1999

Еще по теме § 3. Методика идентификационной почерковедческой экспертизы:

  1. 35. Заключения экспертов. Процессуальные права и обязанностиэкспертов. Дополнительная и повторная экспертизы. Комиссионная и комплексная экспертизы.
  2. Заключения экспертов. Процессуальные права и обязанности экспертов. Дополнительная и повторная экспертизы. Комиссионная и комплексная экспертизы.
  3. BIN (идентификационный номер банка)
  4. 52. Виды экспертизы.
  5. Вопрос 53. Экспертиза в гражданском процессе.
  6. 44. Дополнительная и повторная экспертиза.
  7. 10 УЧРЕЖДЕНИЯ СУДЕБНО-МЕДИЦИНСКОЙ ЭКСПЕРТИЗЫ
  8. Дополнительная и повторная экспертизы
  9. Судебная экспертиза как доказательство
  10. Институты экспертизы
  11. 45. Комиссионная и комплексная экспертиза.
  12. Глава 12. Экспертиза заявки
  13. Комплексная экспертиза проектов.